凯时KB88

打非专栏

攻击不法集资系列宣传——私募基金名义不法集资案

02.01 / 2018 中国证监会北京羁系局 浏览量：

1.案情简介

2011年4月至9月间，，，，，，被告人桂某担当南京匹亿股权投资治理有限公司（以下简称匹亿公司）私募照料、助理私募司理时代，，，，，，未经有权机关批准，，，，，，与他人配合在南京市秦淮区金銮巷9号华盈国际大厦，，，，，，以匹亿公司和天津硕华兑中股权投资基金治理有限公司江苏分公司署理销售天津硕华兑中股权投资基金治理有限公司（以下简称天津硕华公司）的“精煤1号”等私募基金产品为由，，，，，，通过发放宣传单、电话推销等方法，，，，，，并允许给予投资者牢靠的高额回报，，，，，，为天津硕华公司向郑某甲、陆某、朱杰等不特定社会公众不法吸收资金共计人民币400万元。。。。

2.作案手段

被告人桂某与他人以代销私募基金产品为由，，，，，，通过发放宣传单、电话推销等方法，，，，，，并允许给予投资者牢靠的高额回报配合变相吸收公众存款，，，，，，扰乱金融秩序，，，，，，数额重大，，，，，，其行为组成不法吸收公众存款罪。。。。

3.案件查处

????南京市秦淮区人民法院以为被告人桂某犯不法吸收公众存款罪，，，，，，于2014年6月10日桂某判处有期徒刑一年十个月，，，，，，罚金人民币四万元；；；；；；责令被告人桂某退出不法吸收公众存款的违法所得，，，，，，并由公安机关按比例返还各被害人。。。。桂某不平，，，，，，向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。。。。江苏省南京市中级人民法院以为，，，，，，上诉人桂某与他人配合变相吸收公众存款，，，，，，扰乱金融秩序，，，，，，数额重大，，，，，，其行为已组成不法吸收公众存款罪。。。。原审讯断认定事实清晰，，，，，，证据确实、充分，，，，，，定性准确，，，，，，量刑适当，，，，，，审讯程序正当，，，，，，因此维持原判。。。。

4.案件警示

私募基金是指在中国境内以非果真方法向投资者召募资金设立的投资基金，，，，，，包括左券型基金、资产由基金治理人或者通俗合资人治理的以投资活动为目的设立的公司或者合资企业。。。。私募基金应当以非果真方法向投资者召募资金，，，，，，不得果真或变相果真召募，，，，，，有如下要求：

（1）严酷限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得凌驾《证券投资基金法》、《公司法》、《合资企业法》等执法划定的特定命目。。。。合资型、有限公司型基金投资者累计不得凌驾50人，，，，，，左券型、股份公司型基金投资者累计不得凌驾200人。。。。

（2）严酷限制召募方法：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众撒播媒体或者讲座、报告会、剖析会和公告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方法，，，，，，向不特定工具宣传推介。。。。

（3）私募基金不得向及格投资者之外的主体举行召募。。。。

及格投资者标准。。。。私募基金的及格投资者是指具备响应危害识别能力和危害肩负能力，，，，，，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且切合下列相关标准的单位和小我私家：净资产不低于1000?万元的单位；；；；；；金融资产不低于300万元或者最近三年小我私家年均收入不低于50万元的小我私家。。。。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理妄想、银行理工业品、信托妄想、包管产品、期货权益等。。。。

（4）私募基金治理人、私募基金召募机构，，，，，，不得向投资者允许投资源金不受损失或者允许最低收益。。。。

（5）除基金条约尚有约定外，，，，，，私募基金应当由基金托管人托管。。。�；；；；；；鹛踉荚级ㄋ侥蓟鸩痪傩型泄艿模�，，，，应当在基金条约中明确包管私募基金工业清静的制度步伐和纠纷解决机制。。。。

（6）私募基金治理人应通过中国证券投资基金业协会私募基金挂号备案系统，，，，，，在网上提交挂号备案申请信息，，，，，，网上办理挂号备案相关手续。。。。

????因此，，，，，，购置私募股权基金产品，，，，，，一定要擦亮眼睛，，，，，，增强危害意识，，，，，，认真甄别上述相关信息，，，，，，再做投资决议。。。。
上一篇：“投资者�；；；；；；ぁっ鞴嬖颉⑹段：Α卑咐谧臁白摇蹦嵝� 小心荐股有套路 下一篇：攻击不法集资系列宣传——股权投资平台涉及不法集资的相关案例
【网站地图】【sitemap】