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防非宣传|依法惩办金融犯法典范案例（2）

02.07 / 2025 浏览量：

依法重办不法集资犯法，，，，，，，

守护人民群众“钱袋子”清静

——依法惩办金融犯法典范案例（节选！�。 。。�

案例2

上海“阜兴”集资诈骗案——持牌私募机构以刊行私募基金为名实验不法集资犯法

一、基本案情

被告单位上海阜兴实业集团有限公司（以下简称“阜兴集团”）。。。 。。被告人朱一栋，，，，，，，男，，，，，，，汉族，，，，，，，1982年2月25日出生。。。 。。被告人赵卓权，，，，，，，男，，，，，，，汉族，，，，，，，1982年9月21日出生。。。 。。其他被告人身份情形，，，，，，，略。。。 。。

2014年9月起，，，，，，，被告人朱一栋、赵卓权等人决议阜兴集团开展融资营业，，，，，，，使用虚构投资标的、强调投资项目价值、向社会果真宣传等方法，，，，，，，并以高收益、允许到期还本付息等为诱饵，，，，，，，设计销售债权类、私募基金类等理工业品，，，，，，，向社会公众不法集资，，，，，，，并发新还旧，，，，，，，一直扩大资金规模，，，，，，，以维持资金链。。。 。。至2018年6月，，，，，，，阜兴集团不法集资565亿余元，，，，，，，案发时未兑付本金218亿余元。。。 。。其间，，，，，，，阜兴集团、朱一栋、朱成伟等人集中资金优势、持股或者持仓优势或者使用信息优势联合或一连生意“大连电瓷”股票，，，，，，，并通过控制上市公司信息的天生或者控制信息披露的内容、时点、节奏，，，，，，，误导消耗者作出投资决议，，，，，，，影响证券生意价钱或者证券生意量，，，，，，，使用证券市场，，，，，，，情节特殊严重。。。 。。

二、裁判效果

本案由上海市第二中级人民法院一审，，，，，，，上海市高级人民法院二审。。。 。。

法院以为，，，，，，，被告单位阜兴集团以不法占有为目的，，，，，，，使用诈骗要领不法集资，，，，，，，其行为已组成集资诈骗罪。。。 。。被告人朱一栋、赵卓权等作为阜兴集团直接认真的主管职员或其他直接责任职员，，，，，，，其行为均已组成集资诈骗罪；；；；；阜兴集团、朱一栋、朱成伟的行为还组成使用证券市场罪，，，，，，，且情节特殊严重，，，，，，，应数罪并罚。。。 。。据此，，，，，，，依法以集资诈骗罪、使用证券市场罪判处阜兴集团罚金人民币二十一亿元；；；；；以集资诈骗罪、使用证券市场罪判处朱一栋无期徒刑，，，，，，，剥夺政治权力终身，，，，，，，并处分金人民币一千五百万元；；；；；以集资诈骗罪判处赵卓权无期徒刑，，，，，，，剥夺政治权力终身，，，，，，，并处分金人民币八百万元。。。 。。对其他被告人判处响应刑罚。。。 。。被告单位阜兴集团和各被告人的违法所得予以追缴，，，，，，，发回各被害人和被害单位，，，，，，，缺乏部分责令被告单位和各被告人继续退赔。。。 。。

三、典范意义

本案是持牌私募机构以刊行私募基金为名实验不法集资犯法的典范案件。。。 。。这些私募基金虽然名义上合规，，，，，，，但在“募、投、管、退”各环节现实上均不切合私募基金的治理划定和运行纪律。。。 。。例如，，，，，，，私募基金的销售历程现实上保存变相果真宣传、允许牢靠收益、变相提供担保、向缺乏格投资者销售、未推行危害见告义务等情形；；；；；在投资和治理环节，，，，，，，实质上保存自融、“资金池”运作、挪用私募基金工业、未按约定用途投资、投资项目虚伪、治理人未推行治理义务以及披露虚伪信息等情形；；；；；在基金退出环节上，，，，，，，普遍保存“发新还旧”、刚性兑付征象，，，，，，，还本付息并非依赖投资收益。。。 。。这类私募基金型不法集资犯法，，，，，，，在行为的“不法性、果真性、利诱性、社会性”认定历程中，，，，，，，与通俗不法集资犯法的认定有所差别，，，，，，，需要司法机关认真研判、甄别。。。 。。同时，，，，，，，羁系机构应当增强投资者教育和私募机构治理，，，，，，，投资者应当提高危害提防意识，，，，，，，掌握须要金融投资知识，，，，，，，起劲维护自身正当权益。。。 。。


泉源：中金所投教基地公众号

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