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政策规则

期货公司资产治理营业试点步伐

06.19 / 2014 浏览量：

期货公司资产治理营业试点步伐

（2012年7月31日? 证监会令第81号）

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章? 总　? 则
　? 第一条? 为有序开展期货公司资产治理营业（以下简称资产治理营业）试点事情，，，，规范试点时代资产治理营业活动，，，，�；； ；；；；ね蹲收哒比ㄒ�，，，，凭证《期货生意治理条例》相关划定，，，，制订本步伐。。 。。。 。
　? 第二条? 资产治理营业是指期货公司接受简单客户或者特定多个客户的书面委托，，，，凭证本步伐划定和条约约定，，，，运用客户委托资产举行投资，，，，并凭证条约约定收取用度或者酬金的营业活动。。 。。。 。
　? 第三条? 期货公司从事资产治理营业，，，，应当遵照公正、公正、诚信、规范的原则，，，，恪守职责、审慎勤勉，，，，�；； ；；；；た突д比ㄒ�，，，，公正看待所有客户，，，，提防利益冲突，，，，榨取种种形式的利益运送，，，，维护期货市场的正常秩序。。 。。。 。
客户应当自力肩负投资危害，，，，不得损害国家利益、社会公共利益和他人正当权益。。 。。。 。
　? 第四条? 中国证监会及其派出机构依法对资产治理营业实验监视治理。。 。。。 。
　? 第五条? 中国期货业协会（以下简称中期协）凭证自身职责依法对资产治理营业及有关高级治理职员、营业职员实验自律治理。。 。。。 。
期货生意所凭证自身职责依法对资产治理营业实验自律治理。。 。。。 。
中国期货包管金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产治理营业实验监测监控。。 。。。 。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　? 第二章? 营业试点资格
　? 第六条? 期货公司具备下列条件的，，，，可以申请资产治理营业试点资格：
　? （一）净资源不低于人民币5亿元；； ；；；；
　? （二）申请日前6个月的危害羁系指标一连切合羁系要求；； ；；；；
　? （三）最近两次期货公司分类羁系评级均不低于B类B级；； ；；；；
　? （四）近3年未因违法违规谋划受到行政、刑事处分，，，，且不保存因涉嫌违法违规谋划正在被有权机关视察的情形；； ；；；；
　? （五）近1年不保存被羁系机构接纳《期货生意治理条例》第五十九条第二款、第六十条划定的羁系步伐的情形；； ；；；；
　? （六）具有可行的资产治理营业实验计划；； ；；；；
　? （七）具有5年以上期货、证券或者基金从业履历，，，，并取得期货投资咨询营业从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级治理职员不少于1人；； ；；；；具有3年以上期货从业履历或者3年以上证券、基金等投资治理履历，，，，并取得期货投资咨询营业从业资格的营业职员不得少于5人；； ；；；；前述高级治理职员和营业职员最近3年无不良诚信纪录，，，，未受到行政、刑事处分，，，，且不保存因涉嫌违法违规正在被有权机关视察的情形；； ；；；；
　? （八）具有自力的谋划园地和知足营业生长需要的设施；； ；；；；
　? （九）具有完整的资产治理营业治理制度；； ；；；；
　? （十）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。。 。。。 。
　? 第七条? 期货公司申请资产治理营业试点资格，，，，应当提交以下质料：
　? （一）资产治理营业试点申请书；； ；；；；
　? （二）资产治理营业实验计划，，，，其内容应当包括目的市场和目的客户的定位、主要投资战略、营业生长妄想、提防利益冲突的制度安排等；； ；；；；
　? （三）股东会关于期货公司申请从事资产治理营业试点资格的决议文件；； ；；；；
　? （四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《谋划期货营业允许证》复印件；； ；；；；
　? （五）申请日前6个月的期货公司危害羁系报表；； ；；；；
　? （六）最近3年的期货公司合规谋划情形说明；； ；；；；
　? （七）资产治理营业治理制度文本，，，，其内容应当包括营业治理、职员治理、营业操作、危害控制、生意监控、提防利益冲突、合规检查等；； ；；；；
　? （八）拟从事资产治理营业的高级治理职员和营业职员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证实，，，，以及公司出具的诚信合规证实质料；； ；；；；
　? （九）有关谋划园地和设施的情形说明；； ；；；；
　? （十）经具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；； ；；；；申请日在下半年的，，，，还应当提供经审计的半年度财务报告；； ；；；；
　? （十一）状师事务所就期货公司是否切合本步伐第六条第（四）项、第（七）项划定的条件，，，，以及股东会决议是否正当所出具的执法意见书；； ；；；；
　? （十二）中国证监会划定的其他质料。。 。。。 。
　? 第八条? 中国证监会自受理期货公司资产治理营业试点资格申请之日起2个月内，，，，作出批准或者不予批准的决议。。 。。。 。
　? 未取得资产治理营业试点资格的期货公司，，，，不得从事资产治理营业。。 。。。 。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　? 第三章? 营业规范
　? 第九条? 资产治理营业的客户应当具有较强资金实力和危害遭受能力。。 。。。 。简单客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。。 。。。 。期货公司可以提高起始委托资产要求。。 。。。 。
　? 第十条? 期货公司董事、监事、高级治理职员、从业职员及其配偶不得作为本公司资产治理营业的客户。。 。。。 。
期货公司股东、现实控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级治理职员、从业职员的怙恃、子女成为本公司资产治理营业客户的，，，，应当自签署资产治理条约之日起5个事情日内，，，，向住所地中国证监会派出机构备案，，，，并在本公司网站上披露其关联关系或者支属关系。。 。。。 。
　? 第十一条? 期货公司应当与客户签署书面资产治理条约，，，，凭证条约约定对客户提供资产治理效劳，，，，肩负资产治理受托责任。。 。。。 。
期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制订和执行资产治理投资战略，，，，凭证条约约定治理委托资产，，，，控制投资危害。。 。。。 。
　? 第十二条? 资产治理营业的投资规模包括：
　? （一）期货、期权及其他金融衍生品；； ；；；；
　? （二）股票、债券、证券投资基金、荟萃资产治理妄想、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；； ；；；；
　? （三）中国证监会认可的其他投资品种。。 。。。 。
资产治理营业的投资规模应当遵守条约约定，，，，不得凌驾前款划定的规模，，，，且应当与客户的危害认知与遭受能力相匹配。。 。。。 。
　? 第十三条? 期货公司应当坚持客户委托资产与期货公司自有资产相互自力，，，，对差别客户的委托资产自力建账、自力核算、分账治理。。 。。。 。
资产治理营业投资期货类品种的，，，，期货公司与客户应当凭证期货包管金清静存管有关划定治理和存取委托资产。。 。。。 。
期货公司与第三方爆发债务纠纷、期货公司休业或者整理时，，，，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，，，，且不属于其休业工业或者整理工业。。 。。。 。
　? 第十四条? 期货公司不得通过电视、报刊、广播等果真媒体向公众推广、宣传资产治理营业或者招揽客户。。 。。。 。
期货公司不得果真宣传资产治理营业的预期收益，，，，不得以强调资产治理业绩等方法诓骗客户。。 。。。 。
　? 第十五条? 客户应当以真实身份委托期货公司举行资产治理，，，，委托资产的泉源及用途应当切合执律例则划定，，，，不得违反划定向公众集资。。 。。。 。
客户应当对委托资产泉源及用途的正当性举行书面允许。。 。。。 。
　? 第十六条? 期货公司应当向客户充分展现资产治理营业的危害，，，，说明息争释有关资产治理投资战略和条约条款，，，，并将危害展现书交客户扑面签字或者盖章确认。。 。。。 。
　? 第十七条? 客户应当对市场及产品危害具有适当的熟悉，，，，自动相识资产治理投资战略的危害收益特征，，，，连系自身危害遭受能力举行自我评估。。 。。。 。
期货公司应当对客户适当性举行审慎评估。。 。。。 。
　? 第十八条? 资产治理条约应当明确约定，，，，由客户自行自力肩负投资危害。。 。。。 。
期货公司不得向客户允许或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。。 。。。 。
期货公司使用的客户允许书、危害展现书、资产治理条约文本应当包括中期协制订的条约必备条款，，，，并实时报住所地中国证监会派出机构备案。。 。。。 。
　? 第十九条? 资产治理营业投资期货类品种的，，，，期货公司应当凭证期货市场开户治理划定为客户开立或者作废所治理的账户（以下简称期货资产治理账户），，，，申请或者注销生意编码，，，，对期货资产治理账户及其生意编码举行单独标识、单独治理。。 。。。 。
资产治理营业投资非期货类品种的，，，，期货公司应当遵守相关市场的开户划定，，，，开立或者作废用于资产治理的联名账户及其他账户。。 。。。 。期货公司应当自开立账户之日起5个事情日内向监控中心备案。。 。。。 。
开户备案前，，，，期货公司不得开展资产治理生意活动。。 。。。 。
　? 第二十条? 期货公司应当在资产治理条约中与客户明确约定委托限期、追加或者提取委托资产的方法和时间等。。 。。。 。
　? 第二十一条? 期货公司应当逐日向监控中心投资者盘问系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。。 。。。 。
期货公司和监控中心应当包管客户能够实时盘问委托资产的盈亏、净值信息。。 。。。 。
　? 第二十二条? 期货公司可以与客户约定收取一定比例的治理费，，，，并可以约定基于资产治理业绩收取响应的酬金。。 。。。 。
　? 第二十三条? 期货公司应当与客户明确约定危害提醒机制，，，，期货公司要凭证委托资产的亏损情形实时向客户提醒危害。。 。。。 。
期货公司应当与客户明确约定，，，，委托时代委托资产亏损抵达起始委托资产一定比例时，，，，期货公司应当凭证条约约定的方法和时间实时见告客户，，，，客户有权提前终止资产治理委托。。 。。。 。
　? 第二十四条? 期货公司从事资产治理营业，，，，爆发变换投资司理等可能影响客户权益的重大事项时，，，，期货公司应当凭证条约约定的方法和时间实时见告客户，，，，客户有权提前终止资产治理委托。。 。。。 。
　? 第二十五条? 当客户委托资产爆发权属变换等重大情形，，，，可能影响资产治理营业正常举行的，，，，期货公司有权凭证条约约定提前终止资产治理委托。。 。。。 。
　? 第二十六条? 期货公司应当与客户在资产治理条约中明确约定资产治理委托终止的详细事由、后续事宜处置惩罚、责任肩负等相关事项。。 。。。 。
　? 资产治理委托终止的，，，，期货公司应当凭证条约约定办理下列手续：
　? （一）实时结清相关用度，，，，将剩余委托资产返还给客户；； ；；；；
　? （二）实时作废期货资产治理账户；； ；；；；
　? （三）实时作废非期货类投资账户。。 。。。 。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第四章? 营业治理和危害控制制度
　? 第二十七条? 期货公司应当建设健全并有用执行资产治理营业治理制度，，，，增强对资产治理营业的生意监控，，，，提防营业危害，，，，确保公正生意。。 。。。 。
　? 第二十八条? 期货公司应当对资产治理营业举行集中治理，，，，其职员、营业、园地应当与其他营业部分相互自力，，，，并建设营业隔离墙制度。。 。。。 。
　? 第二十九条? 期货公司应当有用执行资产治理营业职员治理和营业操作制度，，，，接纳有用步伐强化内部监视制约和赏罚机制，，，，强化投资司理及相关资产治理职员的职业操守，，，，提防利益冲突和品德危害。。 。。。 。
　? 第三十条? 资产治理营业投资司理、生意执行、危害控制等岗位必需相互自力，，，，并配备专职营业职员，，，，不得相互兼任。。 。。。 。
　　 期货公司应当将资产治理营业投资司理、生意执行和危害控制等岗位的营业职员及其变换情形，，，，自职员到岗或者变换之日起5个事情日内向住所地中国证监会派出机构备案。。 。。。 。
　? 第三十一条? 期货公司应当有用执行资产治理营业危害控制制度，，，，对期货资产治理账户一样平常生意情形和非期货类投资账户举行危害识别、监测，，，，实时执行危害控制步伐。。 。。。 。
　? 第三十二条? 期货公司应当有用执行资产治理营业生意监控制度，，，，对期货资产治理账户之间、期货资产治理账户与期货经纪营业客户账户之间、非期货类投资账户之间举行的可疑生意或者不公正生意行为举行监控，，，，对资产治理投资战略及其执行情形、持仓头寸及其比例举行监控，，，，并于月度竣事后5个事情日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。。 。。。 。
　? 第三十三条? 期货公司及其资产治理职员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，，，，在统一或者差别账户之间举行不公正生意，，，，损害客户正当权益。。 。。。 。
　? 第三十四条? 期货公司应当对差别期货资产治理账户之间、期货资产治理账户与期货经纪营业客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向生意、邻近生意日的同向生意和反向生意的生意时机和生意价差举行监控和剖析，，，，避免不公正生意和利益运送行为。。 。。。 。
期货公司应当严酷榨取差别期货资产治理账户之间、期货资产治理账户与期货经纪营业客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公正生意和利益运送的同日反向生意。。 。。。 。
　? 第三十五条? 爆发以下情形之一的，，，，期货公司资产治理部分应当连忙向公司总司理和首席危害官报告：
　? （一）资产治理营业被生意所视察或者接纳危害控制步伐，，，，或者被有权机关视察；； ；；；；
　? （二）客户提前终止资产治理委托；； ；；；；
　? （三）其他可能影响资产治理营业开展和客户权益的情形。。 。。。 。
　? 第三十六条? 期货公司首席危害官认真监视资产治理营业有关制度的制订和执行，，，，对资产治理营业的合规性按期检查，，，，并依法推行催促整改和报告义务。。 。。。 。
期货公司首席危害官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产治理营业的合规及其检查情形。。 。。。 。
　? 第三十七条? 期货公司应当凭证本步伐和期货公司信息公示有关要求，，，，在中期协网站上对资产治理营业试点资格、从业职员、主要投资战略、投资偏向及其危害特征等基本情形举行公示。。 。。。 。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　??第五章? 账户监测监控
　? 第三十八条? 期货公司应当凭证期货包管金清静存管划定向监控中心报送期货资产治理账户的数据信息。。 。。。 。
期货公司应当逐日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。。 。。。 。
　? 第三十九条? 期货公司期货资产治理账户应当遵守期货生意所危害控制治理划定等相关要求。。 。。。 。
　? 第四十条? 期货生意所应当对期货公司的期货资产治理账户及其生意编码举行重点监控，，，，发明期货资产治理账户违法违规生意的，，，，应当凭证职责实时处置惩罚并报告中国证监会。。 。。。 。
　? 第四十一条? 监控中心应当对期货公司的期货资产治理账户及其生意编码举行重点监测监控，，，，发明期货资产治理账户重大异常情形的，，，，应当凭证职责实时报告中国证监会及其派出机构。。 。。。 。
　? 第四十二条? 中国证监会派出机构发明资产治理营业保存违法违规或者重大异常情形的，，，，应当对期货公司举行核查或者接纳响应羁系步伐，，，，有关核查效果和羁系步伐应当实时报告中国证监会。。 。。。 。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　? 第六章? 监视治理和执法责任
　? 第四十三条? 期货公司从事资产治理营业，，，，其净资源应当一连切合中国证监会有关期货公司危害羁系指标的划定和要求。。 。。。 。
　? 第四十四条? 期货公司应当凭证划定的内容与名堂要求，，，，于月度竣事后7个事情日内向中国证监会及其派出机构报送资产治理营业月度报告。。 。。。 。
　　期货公司应当于年度竣事后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产治理营业年度报告。。 。。。 。
　? 本条第一款、第二款划定的按期报告应当由期货公司的资产治理营业认真人、首席危害官和总司理签字。。 。。。 。
　? 第四十五条? 期货公司应当凭证《期货公司治理步伐》划定的年限和要求，，，，妥善生涯有关资产治理营业的实验计划、投资战略、客户允许书、危害展现书、条约、财务、生意纪录、监控纪录等营业质料和信息。。 。。。 。
　? 第四十六条? 资产治理营业提前终止、被生意所视察或者接纳危害控制步伐，，，，或者被有权机关视察的，，，，期货公司应当连忙报告中国证监会及其派出机构。。 。。。 。
　? 第四十七条? 中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产治理营业举行按期或者未必期检查。。 。。。 。
　? 第四十八条? 期货公司及其营业职员开展资产治理营业不切合本步伐划定，，，，涉嫌违法违规或者保存危害隐患的，，，，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，，，，同时可以接纳羁系谈话、责令替换有关责任职员等羁系步伐并记入诚信档案。。 。。。 。
　? 第四十九条? 期货公司限期未能完成整改或者爆发下列情形之一的，，，，中国证监会可以暂停其开展新的资产治理营业：
　? （一）危害羁系指标不切合划定；； ；；；；
　? （二）高级治理职员和营业职员不切合划定要求；； ；；；；
　? （三）凌驾本步伐划定或者条约约定的投资规模从事资产治理营业；； ；；；；
　? （四）其他影响资产治理营业正常�？？？？？沟那樾�。。 。。。 。
前款划定情形消除并经检磨练收后，，，，期货公司可以继续开展新的资产治理营业。。 。。。 。
　? 第五十条? 期货公司或者其营业职员开展资产治理营业有下列情形之一，，，，情节严重的，，，，中国证监会可以作废其资产治理营业试点资格，，，，并遵照《期货生意治理条例》第七十条、第七十一条等有关划定作出行政处分；； ；；；；涉嫌犯法的，，，，依法移送司法机关：
　? （一）在果真媒体上向公众推广、宣传资产治理营业或者招揽客户；； ；；；；
　? （二）以强调资产治理业绩等方法诓骗客户；； ；；；；
　? （三）接受简单客户的起始委托资产低于本步伐划定的最低限额；； ；；；；
　? （四）明知客户资金来自违规集资，，，，仍接受其委托开展资产治理营业；； ；；；；
　? （五）接受未对资产泉源及用途的正当性举行书面允许的客户的委托开展资产治理营业；； ；；；；
　? （六）向客户允许或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；； ；；；；
　? （七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，，，，在统一或者差别账户之间举行不公正生意；； ；；；；
　? （八）占用、挪用客户委托资产；； ；；；；
　? （九）以自有资产或者假借他人名义违规加入期货公司资产治理营业；； ；；；；
　? （十）报送或者提供虚伪账户信息；； ；；；；
　? （十一）其他违反本步伐划定的行为。。 。。。 。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　? 第七章? 附　? 则
　? 第五十一条? 本步伐第二条所称期货公司接受特定多个客户的委托从事资产治理营业的详细划定，，，，由中国证监会另行制订。。 。。。 。
　? 第五十二条? 期货公司开展资产治理营业，，，，投资于本步伐第十二条第一款第（二）项划定的非期货类品种的，，，，应当遵守响应执律例则划定及有关羁系要求。。 。。。 。
　? 第五十三条? 本步伐自2012年9月1日起施行。。 。。。 。

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