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政策规则

期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理步伐

06.19 / 2014 浏览量：

期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理步伐

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?中国证券监视治理委员会令

第47号

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《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理步伐》已经中国证券监视治理委员会第207次主席办公聚会审议通过，，，，，，，现予宣布，，，，，，，自宣布之日起施行。。。

? 中国证券监视治理委员会主席：尚福林

?二○○七年七月四日???? ??

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期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理步伐

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第一章 总 则

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第一条 为了增强对期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格的治理，，，，，，，规范期货公司运作，，，，，，，提防谋划危害，，，，，，，凭证《公司法》和《期货生意治理条例》，，，，，，，制订本步伐。。。

第二条 期货公司董事、监事和高级治理职员的任职资格治理，，，，，，，适用本步伐。。。
? 本步伐所称高级治理职员，，，，，，，是指期货公司的总司理、副总司理、首席危害官（以下简称司理层职员），，，，，，，财务认真人、营业部认真人以及现实推行上述职务的职员。。。

第三条 期货公司董事、监事和高级治理职员应当在任职前取得中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）批准的任职资格。。。
? 期货公司不得任用未取得任职资格的职员担当董事、监事和高级治理职员。。。

第四条 期货公司董事、监事和高级治理职员应当遵守执法、行政规则和中国证监会的划定，，，，，，，遵守自律规则、行业规范和公司章程，，，，，，，恪守诚信，，，，，，，勤勉尽责。。。

第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级治理职员举行监视治理。。。
? 中国证监会派出机构遵照本步伐和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级治理职员举行监视治理。。。
? 中国期货业协会、期货生意所依法对期货公司董事、监事和高级治理职员举行自律治理。。。

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第二章 任职资格条件

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第六条 申请期货公司董事、监事和高级治理职员的任职资格，，，，，，，应当具有忠实守信的品质、优异的职业品德和推行职责所必需的谋划治理能力。。。

第七条 申请除董事长、监事会主席、自力董事以外的董事、监事的任职资格，，，，，，，应当具备下列条件：
? （一）具有从事期货、证券等金融营业或者执法、会计营业3年以上履历，，，，，，，或者经济治理事情5年以上履历；；；；
? （二）具有大学专科以上学历。。。

第八条 申请自力董事的任职资格，，，，，，，应当具备下列条件：
? （一）具有从事期货、证券等金融营业或者执法、会计营业5年以上履历，，，，，，，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；；；；
? （二）具有大学本科以上学历，，，，，，，并且取得学士以上学位；；；；
? （三）通过中国证监会认可的资质测试；；；；
? （四）有推行职责所必需的时间和精神。。。

第九条 下列职员不得担当期货公司自力董事：
? （一）在期货公司或者其关联方任职的职员及其近支属和主要社会关系职员；；；；
? （二）在下列机构任职的职员及其近支属和主要社会关系职员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司保存营业联系或者利益关系的机构；；；；
? （三）为期货公司及其关联方提供财务、执法、咨询等效劳的职员及其近支属；；；；
? （四）最近1年内一经具有前三项所枚举情形之一的职员；；；；
? （五）在其他期货公司担当除自力董事以外职务的职员；；；；
? （六）中国证监会认定的其他职员。。。

第十条 申请董事长和监事会主席的任职资格，，，，，，，应当具备下列条件：
? （一）具有从事期货营业3年以上履历，，，，，，，或者其他金融营业4年以上履历，，，，，，，或者执法、会计营业5年以上履历；；；；
? （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；；；；
? （三）通过中国证监会认可的资质测试。。。

第十一条 申请司理层职员的任职资格，，，，，，，应当具备下列条件：
? （一）具有期货从业职员资格；；；；
? （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；；；；
? （三）通过中国证监会认可的资质测试。。。

第十二条 申请总司理、副总司理的任职资格，，，，，，，除具备第十一条划定条件外，，，，，，，还应当具备下列条件：
? （一）具有从事期货营业3年以上履历，，，，，，，或者其他金融营业4年以上履历，，，，，，，或者执法、会计营业5年以上履历；；；；
? （二）担当期货公司、证券公司等金融机构部分认真人以上职务不少于2年，，，，，，，或者具有相当职位治理事情履历。。。

第十三条 申请首席危害官的任职资格，，，，，，，除具备第十一条划定条件外，，，，，，，还应当具有从事期货营业3年以上履历，，，，，，，并担当期货公司生意、结算、危害治理或者合规认真人职务不少于2年；；；；或者具有从事期货营业1年以上履历，，，，，，，并具有在证券公司等金融机构从事危害治理、合规营业3年以上履历。。。

第十四条 申请财务认真人、营业部认真人的任职资格，，，，，，，应当具备下列条件：
? （一）具有期货从业职员资格；；；；
? （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。。。
? 申请财务认真人的任职资格，，，，，，，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；；；；申请营业部认真人的任职资格，，，，，，，还应当具有从事期货营业3年以上履历，，，，，，，或者其他金融营业4年以上履历。。。

第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业职员资格。。。

第十六条 具有从事期货营业10年以上履历或者曾担当金融机构部分认真人以上职务8年以上的职员，，，，，，，申请期货公司董事长、监事会主席、高级治理职员任职资格的，，，，，，，学历可以放宽至大学专科。。。

第十七条 具有期货等金融或者执法、会计专业硕士研究生以上学历的职员，，，，，，，申请期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格的，，，，，，，从事除期货以外的其他金融营业，，，，，，，或者执法、会计营业的年限可以放宽1年。。。

第十八条 在期货羁系机构、自律机构以及其他肩负期货羁系职能的专业羁系岗位任职8年以上的职员，，，，，，，申请期货公司高级治理职员任职资格的，，，，，，，可以免试取得期货从业职员资格。。。

第十九条 有下列情形之一的，，，，，，，不得申请期货公司董事、监事和高级治理职员的任职资格：
? （一）《公司法》第一百四十七条划定的情形；；；；
? （二）因违法行为或者违纪行为被扫除职务的期货生意所、证券生意所、证券挂号结算机构的认真人，，，，，，，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级治理职员，，，，，，，自被扫除职务之日起未逾5年；；；；
? （三）因违法行为或者违纪行为被作废资格的状师、注册会计师或者投资咨询机构、财务照料机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业职员，，，，，，，自被作废资格之日起未逾5年；；；；
? （四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货生意所、证券生意所、证券挂号结算机构、证券效劳机构、期货公司、证券公司的从业职员和被开除的国家机关事情职员，，，，，，，自被开除之日起未逾5年；；；；
? （五）国家机关事情职员和执法、行政规则划定的榨取在公司中兼职的其他职员；；；；
? （六）因违法违规行为受到金融羁系部分的行政处分，，，，，，，执行期满未逾3年；；；；
? （七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；；；；
? （八）因违法违规行为或者泛起重大危害被羁系部分责令休业整理、托管、接受或者作废的金融机构及分支机构，，，，，，，其负有责任的主管职员和其他直接责任职员，，，，，，，自该金融机构及分支机构被休业整理、托管、接受或者作废之日起未逾3年；；；；
? （九）中国证监会认定的其他情形。。。

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第三章 任职资格的申请与批准

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第二十条 期货公司董事长、监事会主席、自力董事、司理层职员的任职资格，，，，，，，由中国证监会依法批准。。。经中国证监会授权，，，，，，，可以由中国证监会派出机构依法批准。。。
? 除董事长、监事会主席、自力董事以外的董事、监事和财务认真人的任职资格，，，，，，，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法批准。。。
? 营业部认真人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法批准。。。

第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、自力董事的任职资格，，，，，，，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，，，，，，，并提交下列申请质料：
? （一）申请书；；；；
? （二）任职资格申请表；；；；
? （三）2名推荐人的书面推荐意见；；；；
? （四）身份、学历、学位证实；；；；
? （五）资质测试及格证实；；；；
? （六）中国证监会划定的其他质料。。。
? 申请自力董事任职资格的，，，，，，，还应当提供拟任人关于自力性的声明，，，，，，，声明应当重点说明其自己是否保存本步伐第九条所枚举的情形。。。

第二十二条 申请司理层职员的任职资格，，，，，，，应当由自己或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，，，，，，，并提交下列申请质料：
? （一）申请书；；；；
? （二）任职资格申请表；；；；
? （三）2名推荐人的书面推荐意见；；；；
? （四）身份、学历、学位证实；；；；
? （五）期货从业职员资格证书；；；；
? （六）资质测试及格证实；；；；
? （七）中国证监会划定的其他质料。。。

第二十三条 推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者司理层职员。。。
? 拟任人不具有期货从业履历的，，，，，，，推荐人中可有1名是其原任职单位的认真人。。。拟任人为境外人士的，，，，，，，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货谋划机构的司理层职员。。。
? 推荐人应当相识拟任人的小我私家品行、遵纪遵法、从业履历、营业水平、治理能力等情形，，，，，，，允许推荐内容的真实性，，，，，，，对拟任人是否保存本步伐第十九条所枚举的情形作出说明，，，，，，，并发批注确的推荐意见。。。
? 推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、自力董事或者司理层职员的任职资格。。。

第二十四条 申请除董事长、监事会主席、自力董事以外的董事、监事和财务认真人的任职资格，，，，，，，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，，，，，，，并提交下列申请质料：
? （一）申请书；；；；
? （二）任职资格申请表；；；；
? （三）身份、学历、学位证实；；；；
? （四）中国证监会划定的其他质料。。。
? 申请财务认真人任职资格的，，，，，，，还应当提交期货从业职员资格证书，，，，，，，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证实。。。

第二十五条 申请营业部认真人的任职资格，，，，，，，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，，，，，，，并提交下列申请质料：
? （一）申请书；；；；
? （二）任职资格申请表；；；；
? （三）身份、学历、学位证实；；；；
? （四）期货从业职员资格证书；；；；
? （五）中国证监会划定的其他质料。。。

第二十六条 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，，，，，，，或者非学历教育文凭的，，，，，，，应当同时提交国务院教育行政部分对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。。。

第二十七条 中国证监会或者其派出机构通过审核质料、考察谈话、视察从业履历等方法，，，，，，，对拟任人的能力、品行和资历举行审查。。。

第二十八条 申请人或者拟任人有下列情形之一的，，，，，，，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决议：
? （一）拟任人殒命或者损失行为能力；；；；
? （二）申请人依法驱逐；；；；
? （三）申请人撤回申请质料；；；；
? （四）申请人未在划定限期内针对反响意见作出进一步说明、诠释；；；；
? （五）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案视察；；；；
? （六）申请人被依法接纳休业整理、托管、接受、限制营业等羁系步伐；；；；
? （七）申请人或者拟任人因涉嫌犯法被司法机关立案侦查；；；；
? （八）中国证监会认定的其他情形。。。

第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务认真人、营业部认真人取得任职资格之日起30个事情日内，，，，，，，凭证公司章程等有关划定办理上述职员的任职手续。。。自取得任职资格之日起30个事情日内，，，，，，，上述职员未在期货公司任职，，，，，，，其任职资格自动失效，，，，，，，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。。。

第三十条 期货公司任用董事、监事和高级治理职员，，，，，，，应当自作出决议之日起5个事情日内，，，，，，，向中国证监会相关派出机构报告，，，，，，，并提交下列质料：
? （一）任职决议文件；；；；
? （二）相关聚会的决议；；；；
? （三）相关职员的任职资格批准文件；；；；
? （四）高级治理职员职责规模的说明；；；；
? （五）中国证监会划定的其他质料。。。

第三十一条 期货公司免去董事、监事和高级治理职员的职务，，，，，，，应当自作出决议之日起5个事情日内，，，，，，，向中国证监会相关派出机构报告，，，，，，，并提交下列质料：
? （一）免职决议文件；；；；
? （二）相关聚会的决议；；；；
? （三）中国证监会划定的其他质料。。。
? 期货公司拟免去首席危害官的职务，，，，，，，应当在作出决议前10个事情日将免职理由及其推行职责情形向公司住所地的中国证监会派出机构报告。。。

第三十二条 期货公司任用境外人士担当司理层职员职务的比例不得凌驾公司司理层职员总数的30%.

第三十三条 期货公司董事、监事和高级治理职员不得在党政机关兼职。。。
? 期货公司高级治理职员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，，，，，，，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，，，，，，，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他谋划性活动。。。
? 期货公司营业部认真人不得兼任其他营业部认真人。。。
? 自力董事最多可以在2家期货公司兼任自力董事。。。
? 期货公司董事、监事和高级治理职员兼职的，，，，，，，应当自有关情形爆发之日起5个事情日内向中国证监会相关派出机构报告。。。

第三十四条 期货公司董事、监事、财务认真人、营业部认真人离任的，，，，，，，其任职资格自离任之日起自动失效。。。
? 有以下情形的，，，，，，，不受前款划定所限：
? （一）期货公司除董事长、监事会主席、自力董事以外的董事、监事，，，，，，，在统一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；；；；
? （二）在统一期货公司内，，，，，，，董事长改任监事会主席，，，，，，，或者监事会主席改任董事长，，，，，，，或者董事长、监事会主席改任除自力董事之外的其他董事、监事；；；；
? （三）在统一期货公司内，，，，，，，营业部认真人改任其他营业部认真人。。。

第三十五条 期货公司董事长、监事会主席、自力董事离任后到其他期货公司担当董事长、监事会主席、自力董事的，，，，，，，应当重新申请任职资格。。。上述职员脱离原任职期货公司不凌驾12个月，，，，，，，且未泛起本步伐第十九条划定情形的，，，，，，，拟任职期货公司应当提交下列申请质料：
? （一）申请书；；；；
? （二）任职资格申请表；；；；
? （三）拟任人在原任职期货公司任职情形的陈述；；；；
? （四）中国证监会划定的其他质料。。。

第三十六条 取得司理层职员任职资格的职员，，，，，，，担当董事（不包括自力董事）、监事、营业部认真人职务，，，，，，，不需重新申请任职资格，，，，，，，由拟任职期货公司凭证划定依法办理其任职手续。。。

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第四章 行为规则

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第三十七条 期货公司董事应当凭证公司章程的划定出席董事会聚会，，，，，，，加入公司的活动，，，，，，，切实推行职责。。。

第三十八条 期货公司自力董事应当重点关注和�；；；；た突А⒅行」啥睦�，，，，，，，揭晓客观、公正的自力意见。。。

第三十九条 期货公司高级治理职员应当遵照诚信原则，，，，，，，审慎地在职权规模内行使职权，，，，，，，维护客户和公司的正当利益，，，，，，，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，，，，，，，不得使用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业时机。。。

第四十条 期货公司董事、监事和高级治理职员的近支属在期货公司从事期货生意的，，，，，，，有关董事、监事和高级治理职员应当在知悉或者应当知悉之日起5个事情日内向公司报告，，，，，，，并遵照回避原则。。。公司应当在接到报告之日起5个事情日内向中国证监会相关派出机构备案，，，，，，，并按期报告相关生意情形。。。

第四十一条 期货公司总司理应当认真执行董事会决议，，，，，，，有用执行公司制度，，，，，，，提防和化解谋划危害，，，，，，，确保谋划营业的稳健运行和客户包管金清静完整。。。副总司理应当协助总司理事情，，，，，，，忠实推行职责。。。

第四十二条 期货公司董事、监事和高级治理职员不得收受商业行贿或者使用职务之便牟取其他不法利益。。。

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第五章 监视治理

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第四十三条 中国证监会对取得司理层职员任职资格但未现实任职的职员实验资格年检。。。
? 上述职员应当自取得任职资格的下一个年度起，，，，，，，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位认真人或者推荐人签署意见的年检挂号表，，，，，，，对是否保存本步伐第十九条所枚举的情形作出说明。。。

第四十四条 取得司理层职员任职资格但未现实任职的职员，，，，，，，未按划定加入资格年检，，，，，，，或者未通过资格年检，，，，，，，或者一连5年未在期货公司担当司理层职员职务的，，，，，，，应当在任职前重新申请取得司理层职员的任职资格。。。

第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、自力董事、司理层职员和取得司理层职员任职资格但未现实任职的职员，，，，，，，应当至少每2年加入1次由中国证监会认可、行业自律组织举行的营业培训，，，，，，，取得培训及格证书。。。

第四十六条 期货公司董事长、总司理、首席危害官在失踪、殒命、损失行为能力等特殊情形下不可推行职责的，，，，，，，期货公司可以凭证公司章程等划定暂时决议由切合响应任职资格条件的职员代为推行职责，，，，，，，并自作出决议之日起3个事情日内向中国证监会及其派出机构报告。。。
? 公司决议的职员不切合条件的，，，，，，，中国证监会及其派出机构可以责令公司替换代为推行职责的职员。。。
? 代为推行职责的时间不得凌驾6个月。。。公司应当在6个月内任用具有任职资格的职员担当董事长、总司理、首席危害官。。。

第四十七条 期货公司调解高级治理职员职责分工的，，，，，，，应当在5个事情日内向中国证监会相关派出机构报告。。。

第四十八条 期货公司董事、监事和高级治理职员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案视察或者接纳强制步伐的，，，，，，，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个事情日内向中国证监会相关派出机构报告。。。

第四十九条 期货公司对董事、监事和高级治理职员给予处分的，，，，，，，应当自作出决议之日起5个事情日内向中国证监会相关派出机构报告。。。

第五十条 期货公司董事、监事和高级治理职员受到不法或者不当干预，，，，，，，不可正常依法推行职责，，，，，，，导致或者可能导致期货公司爆发违规行为或者泛起危害的，，，，，，，该职员应当实时向中国证监会相关派出机构报告。。。

第五十一条 期货公司有下列情形之一的，，，，，，，中国证监会及其派出机构可以责令纠正，，，，，，，并对负有责任的主管职员和其他直接责任职员举行羁系谈话，，，，，，，出具警示函：
? （一）法人治理结构、内部控制保存重大隐患；；；；
? （二）未按划定报告高级治理职员职责分工调解的情形；；；；
? （三）未按划定报告相关职员代为推行职责的情形；；；；
? （四）未按划定报告董事、监事和高级治理职员的近支属在本公司从事期货生意的情形；；；；
? （五）未按划定对离任职员举行离任审计；；；；
? （六）中国证监会认定的其他情形。。。

第五十二条 期货公司董事、监事和高级治理职员有下列情形之一的，，，，，，，中国证监会及其派出机构可以责令纠正，，，，，，，并对其举行羁系谈话，，，，，，，出具警示函：
? （一）未按划定推行职责；；；；
? （二）未按划定加入营业培训；；；；
? （三）违规兼职或者未按划定报告兼职情形；；；；
? （四）未按划定报告近支属在本公司从事期货生意的情形；；；；
? （五）中国证监会认定的其他情形。。。

第五十三条 期货公司任用境外人士担当司理层职员职务的比例违反本步伐划定的，，，，，，，中国证监会及其派出机构可以责令公司替换或调解司理层职员。。。

第五十四条 期货公司董事、监事和高级治理职员在任职时代泛起下列情形之一的，，，，，，，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人�。。。�
? （一）向中国证监会提供虚伪信息或者遮掩重大事项，，，，，，，造成严重效果；；；；
? （二）拒绝配合中国证监会依法推行羁系职责，，，，，，，造成严重效果；；；；
? （三）擅去职守，，，，，，，造成严重效果；；；；
? （四） 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构举行羁系谈话；；；；
? （五）累计3次被行业自律组织纪律处分；；；；
? （六）对期货公司泛起违法违规行为或者重大危害负有责任；；；；
? （七）中国证监会认定的其他情形。。。

第五十五条 期货公司董事、监事和高级治理职员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，，，，，，，期货公司应当将该职员免职。。。
? 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，，，，，，，任何期货公司不得任用该职员担当董事、监事和高级治理职员。。。

第五十六条 中国证监会建设期货公司董事、监事和高级治理职员诚信档案，，，，，，，纪录董事、监事和高级治理职员的合规和诚信情形。。。

第五十七条 推荐人签署的意见有虚伪陈述的，，，，，，，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检挂号表，，，，，，，并记入该推荐人的诚信档案。。。

第五十八条 期货公司董事长、总司理告退，，，，，，，或者被认定为不适当人选而被扫除职务，，，，，，，或者被作废任职资格的，，，，，，，期货公司应当委托具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所对其举行离任审计，，，，，，，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。。。
? 期货公司无故拖延或者拒不审计的，，，，，，，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所举行审计。。。有关审计用度由期货公司肩负。。。

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第六章 执法责任

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第五十九条 申请人或者拟任人遮掩有关情形或者提供虚伪质料申请任职资格的，，，，，，，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政允许，，，，，，，并依法予以忠言。。。

第六十条 申请人或者拟任人以诱骗、行贿等不正当手段取得任职资格的，，，，，，，应当予以作废，，，，，，，对负有责任的公司和职员予以忠言，，，，，，，并处以3万元以下罚�？？？？�。。。

第六十一条 期货公司有下列情形之一的，，，，，，，凭证《期货生意治理条例》第七十条处分：
? （一）任用未取得任职资格的职员担当董事、监事和高级治理职员；；；；
? （二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担当董事、监事和高级治理职员；；；；
? （三）未按划定报告董事、监事和高级治理职员的任免情形，，，，，，，或者报送的质料保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；；；；
? （四）未按划定报告董事、监事和高级治理职员的处分情形；；；；
? （五）董事、监事和高级治理职员被有权机关立案视察或者接纳强制步伐的，，，，，，，未按划定推行报告义务；；；；
? （六）未凭证中国证监会的要求替换或者调解董事、监事和高级治理职员。。。

第六十二条 期货公司董事、监事和高级治理职员收受商业行贿或者使用职务之便牟取其他不法利益的，，，，，，，没收违法所得，，，，，，，并处3万元以下罚�？？？？�；；；；情节严重的，，，，，，，暂�；；；；蛘咦鞣先沃白矢�。。。

第六十三条 违反本步伐，，，，，，，涉嫌犯法的，，，，，，，依法移送司法机关，，，，，，，追究刑事责任。。。

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第七章 附 则

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第六十四条 期货公司现任法定代表人不具有期货从业职员资格的，，，，，，，应当自本步伐施行之日起1年内取得期货从业职员资格。。。逾期未取得期货从业职员资格的，，，，，，，不得继续担当法定代表人。。。

第六十五条 本步伐自宣布之日起施行。。。中国证监会宣布的《期货经纪公司高级治理职员任职资格治理步伐（修订）》（证监发〔2002〕6号）、《关于期货经纪公司高级治理职员任职资格审核有关问题的通知》（证监期货字〔2004〕67号）、《期货经纪公司高级治理职员任职资格年检事情细则》（证监期货字〔2003〕110号）、《关于落实对涉嫌违法违规期货公司高管职员及相关职员责任追究的通知》（证监期货字〔2005〕159号）同时废止。。。

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