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政策规则

上海期货生意所异常生意监控暂行划定

11.15 / 2010 凯时KB88期货 浏览量：
   

第一条 为包管期货市场平稳、规范、康健运行，，， ，阻止太过生意，，， ，攻击期货市场中的种种违法违规行为，，， ，保唬�；；；；ね蹲收哒比ㄒ�，，， ，凭证《上海期货生意所生意规则》、《上海期货生意所会员治理步伐》、《上海期货生意所危害控制治理步伐》、《上海期货生意所违规处置惩罚步伐》等划定，，， ，制订本暂行划定。。。。。。。。

第二条 上海期货生意所（以下简称生意所）对期货生意举行监控，，， ，发明生意泛起异常情形，，， ，有权对相关生意所会员（以下简称会员）或者客户接纳响应羁系步伐。。。。。。。。

第三条 会员应当切实推行客户生意行为治理职责，，， ，实时发明、实时阻止、实时报告客户的异常生意行为，，， ，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意。。。。。。。。

第四条 客户加入期货生意应当遵守执法、规则和生意所营业规则，，， ，接受生意所羁系及会员对其生意行为的正当合规性治理，，， ，自觉规范生意行为。。。。。。。。

第五条 期货生意泛起以下情形之一的，，， ，生意所认定为异常生意行为：

（一）以自己为生意工具，，， ，大宗或多次举行自买自卖；；；；；；

（二）一组关联账户内关联客户之间大宗或多次举行相互为敌手方的生意；；；；；；

（三）日内泛起频仍申报并作废申报，，， ，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为；；；；；；

（四）日内泛起大宗或多次大额申报并作废申报，，， ，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为；；；；；；

（五）一组关联账户内关联客户合并持仓凌驾生意所持仓限额划定；；；；；；

（六）中国证监会或生意所认定的其他生意情形。。。。。。。。

第六条 会员应当亲近关注客户的生意行为，，， ，起劲提防客户在生意中可能泛起的异常生意行为，，， ，指导客户理性、合规加入期货生意。。。。。。。。

会员发明客户在期货生意历程中泛起本暂行划定第五条所列异常生意行为之一的，，， ，应当予以提醒、劝阻和阻止，，， ，并实时向生意所报告。。。。。。。。

第七条 因客户泛起本暂行划定第五条所列异常生意行为之一的，，， ，生意所视情形对会员可以接纳电话提醒、约见谈话、现场视察、下发羁系警示函、羁系意见函、向中国证监会提请分类羁系扣分等羁系步伐。。。。。。。。

第八条 客户泛起本暂行划定第五条所列异常生意行为之一的，，， ，生意所可以接纳要求报告情形、列入生意所重点羁系名单、约见谈话、限期平仓、限制开仓、强行平仓等步伐。。。。。。。。被接纳限制开仓羁系步伐的客户，，， ，生意所将向市场通告。。。。。。。。

涉嫌违反执法、规则的，，， ，生意所提请中国证监会举行立案视察。。。。。。。。

第九条 生意所对保存异常生意行为的客户接纳有关羁系步伐或做出相关书面决议的，，， ，通过客户所在会员向客户发出。。。。。。。。唬�；；；；嵩庇Φ笔凳庇胂喙乜突〉昧�，，， ，见告生意所的相关羁系步伐和书面决议，，， ，保存有关证据，，， ，并接纳有用步伐，，， ，规范客户生意行为。。。。。。。。

第十条  会员具有下列情形之一的，，， ，生意所可以责令其整改，，， ，并凭证生意所相关营业规则划定，，， ，接纳响应羁系步伐，，， ，并可同时向中国证监会提请分类羁系扣分。。。。。。。。

（一）未实时、准确地向客户转达、送达生意所有关羁系步伐或者书面决议；；；；；；

（二）未接纳有用步伐阻止客户异常生意行为；；；；；；

（三）未凭证生意所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助视察或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为；；；；；；

（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意。。。。。。。。

第十一条 本暂行划定由生意所认真诠释。。。。。。。。

第十二条 本暂行划定自2010年11月22日起实验。。。。。。。。 处置惩罚标准及处置惩罚程序.doc
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