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政策规则

中国金融期货生意所现实控制关系账户报备指引（试行）通知

05.09 / 2011 凯时KB88期货 浏览量：
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第一条 为规范股指期货市场现实控制关系账户报备事情 ，，，，，维护市场正常秩序 ，，，，，凭证中国证监会有关羁系要求 ，，，，，及《中国金融期货生意所生意规则》、《中国金融期货生意所会员治理步伐》、《中国金融期货生意所违规违约处置惩罚步伐》等划定 ，，，，，制订本指引。。。。。。。。

第二条 现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限 ，，，，，从而对他人生意决议拥有决议权的行为或者事实。。。。。。。。

第三条 凭证实质重于形式的原则 ，，，，，具有下列情形之一的 ，，，，，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：

（一）行为人作为他人的控股股东 ，，，，，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东 ，，，，，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50% ，，，，，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；；；； ；；；

（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；；；； ；；；

（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等 ，，，，，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；；；； ；；；

（四）行为人与他人之间保存配偶关系；；；； ；；；

（五）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系 ，，，，，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；；；； ；；；

（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排 ，，，，，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；；；； ；；；

（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；；；； ；；；

（八）生意所认定的其他情形。。。。。。。。

第四条 具有现实控制关系账户（现实控制他人期货账户或者期货账户被他人现实控制）的开户人应当通过开户期货公司会员自动向生意所申报相关信息 ，，，，，并填写《现实控制关系账户申报表》（附件一）。。。。。。。。

第五条 现实控制关系爆发变换时 ，，，，，开户人应当在5个事情日内通过开户期货公司会员自动向生意所申报相关信息的变换情形。。。。。。。。

第六条 生意所在一样平常监控中发明具有疑似现实控制关系且尚未申报的账户 ，，，，，可以通过相关期货公司会员向开户人举行书面询问。。。。。。。。

若是开户人认可保存现实控制关系 ，，，，，生意所可以要求其凭证正常流程举行申报。。。。。。。。

若是开户人否定保存现实控制关系 ，，，，，生意所可以要求其举行说明 ，，，，，提供相关资料 ，，，，，并签署《合规声明及允许书》（附件二）。。。。。。。。生意所对相关说明质料举行审核后 ，，，，，关于事实清晰、理由充分 ，，，，，确不保存现实控制关系的 ，，，，，生意所对相关账户举行正常治理；；；； ；；；关于事实不清晰、理由不充分的 ，，，，，生意所将相关账户列入重点监控名单。。。。。。。。

第七条 期货公司会员应当催促在本公司开户的具有现实控制关系账户的开户人做好相关申报事情 ，，，，，指导其填写《现实控制关系账户申报表》 ，，，，，并将该表作为客户资料妥善生涯。。。。。。。。

第八条 期货公司会员应当指派专人通过生意所系统录入开户人申报的现实控制关系账户信息 ，，，，，并建设相关内部控制制度和责任追究制度 ，，，，，确保所录入信息与开户人申报信息一致。。。。。。。。

第九条 关于不如实申报现实控制关系信息、遮掩事实真相、居心回避等不配合报备事情的开户人 ，，，，，生意所可以凭证情节轻重 ，，，，，对其接纳谈话提醒、书面警示、限制相关营业等步伐。。。。。。。。

第十条 期货公司会员具有下列情形之一的 ，，，，，生意所可以责令其整改 ，，，，，并凭证《中国金融期货生意所违规违约处置惩罚步伐》、《中国金融期货生意所会员治理步伐》等划定 ，，，，，接纳响应羁系步伐或者纪律处分步伐：

（一）未实时、准确、完整向开户人转达本指引相关划定；；；； ；；；

（二）未实时、准确、完整完成相关信息录入、更新；；；； ；；；

（三）纵容、诱导、怂恿、协助开户人举行虚伪申报、遮掩事实真相；；；； ；；；

（四）未妥善生涯客户资料；；；； ；；；

（五）生意所认定的其他情形。。。。。。。。

第十一条 本指引由生意所认真诠释。。。。。。。。

第十二条 本指引自2011年3月14日起实验。。。。。。。。


附件一：

现实控制关系账户申报表（K-1表）（模板）

中国金融期货生意所

第一部分：申报人信息

小我私家客户
填写信息

*姓名

?

*生意编码

?

*身份证号码

?

联系电话

?

开户会员名称

?

单位客户
填写信息

*名称

?

*生意编码

?

*组织机构代码

?

联系电话

?

开户会员名称

?

客户类型

A. 生产企业?? □

B. 加工企业?? □

C. 商业公司?? □

D. 投资公司?? □

E. 其他（请详细说明）_____________________________

主营营业

?

是否加入过套期保值生意??? 是□ 否□

第二部分：现实控制关系账户信息

现实控制
关系账户
相关信息

1、是否现实控制其他主体（小我私家客户或单位客户）的期货生意? 是□ 否□

?? 若是是 ，，，，，请凭证所控主体的性子填写所控客户的以下相关信息：

所控主体为小我私家客户时：

*姓名

?

*生意编码

?

*身份证号码

?

联系电话

?

开户会员名称

?

现实控制
关系形貌

(请简要形貌报告主体与所控主体之间的现实控制关系)

所控主体为单位客户时：

*名称

?

*生意编码

?

*组织机构代码

?

联系电话

?

开户会员名称

?

主营营业

?

现实控制
关系形貌

(请简要形貌报告主体与所控主体之间的现实控制关系)

是否加入过套期保值生意??? 是□ 否□

2、是否被其他主体（小我私家或单位）现实控制期货生意? 是□ 否□

?? 若是是 ，，，，，请凭证控制主体的性子填写控制客户的以下相关信息：

控制主体为小我私家客户时：

*姓名

?

联系电话

?

*身份证号码

?

现实控制
关系形貌

(请简要形貌报告主体与控制主体之间的现实控制关系)

是否加入逾期货生意??? 是□ 否□

若是是 ，，，，，请继续填写以下内容：

开户会员名称

?

生意编码

?

控制主体为单位客户时：

*名称

?

联系电话

?

*组织机构代码

?

主营营业

?

现实控制
关系形貌

(请简要形貌报告主体与控制主体之间的现实控制关系)

是否加入逾期货生意??? 是□ 否□

若是是 ，，，，，请继续填写以下内容：

开户会员名称

?

生意编码

?

是否加入过套期保值生意??? 是□ 否□

第三部分：申报人允许

1.自己允许所申报内容不保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏 ，，，，，并对其真实性、准确性、完整性肩负个体和连带的执法责任。。。。。。。。

2.自己允许当所申报内容爆发变换时 ，，，，，实时推行变换申报义务。。。。。。。。

3.自己知悉并允许遵守生意所关于保存现实控制关系账户的有关规则及要求 ，，，，，正当合规加入期货生意 ，，，，，自愿肩负响应的执法责任并接受生意所的处置惩罚步伐。。。。。。。。

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注：1.标注“*”的选项为必填项；；；； ；；；其他选项可凭证现真相形填写。。。。。。。。

??? 2.如报告主体与1个以上的其他主体保存现实控制关系 ，，，，，则须填写响应数目的《现实控制关系账户申报表》举行申报 ，，，，，但第一部分内容只填写一次即可。。。。。。。。

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?

????????????????????????????????????????? 申报人：?????????? （签字）

?

?????????????????????????????????????????????????????? 年?? 月?? 日


附件二

合规声明及允许书

?

中国金融期货生意所：

自己声明：不保存因署理、投资、支属、交织任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货生意举行现实控制或者施加重大影响的情形；；；； ；；；不保存因上述关系而导致自己的期货生意被他人现实控制或者施加重大影响的情形；；；； ；；；不保存通太过仓的方法规避生意所持仓限额而超量持仓的情形。。。。。。。。

自己允许：所做上述声明真实、准确、完整 ，，，，，不保存任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；；；； ；；；将严酷遵守期货执律例则和生意所营业规则的划定 ，，，，，正当合规地加入期货生意；；；； ；；；愿意配合生意所及相关期货公司接纳的响应步伐；；；； ；；；完全明确虚伪声明可能导致的效果 ，，，，，自愿肩负因违法违规行为爆发的执法责任并接受生意所的处置惩罚步伐。。。。。。。。

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